32家機構被處理!
2023年中國銀行間市場交易商協(xié)會對32家機構采取自律管理措施
中國銀行間市場交易商協(xié)會最新消息顯示,2023年全年,交易商協(xié)會共對32家存在輕微違規(guī)的機構予以自律管理措施,處理機構數(shù)量較上一年度有所增加,覆蓋主要市場機構類型。
其中,涉及16家發(fā)行人及信用增進機構、6家主承銷商、4家資產(chǎn)支持票據(jù)(ABN)發(fā)行載體管理機構、3家交易機構、2家評級機構以及1家會計師事務所。
從具體違規(guī)類型看,15家企業(yè)因3類披露違規(guī)問題受到處理、3家金融機構因發(fā)行環(huán)節(jié)不規(guī)范受到處理、3家交易機構因未規(guī)范開展交易活動受到處理、4家主承銷商因存續(xù)期履職不到位受到處理、7家其他類型中介機構因信息披露等問題被處理。
協(xié)會相關負責人表示,下一步,交易商協(xié)會將繼續(xù)推動自律管理措施的常態(tài)化實踐,提升自律管理措施的實施成效,多種方式加強市場引導教育,有效督促各類市場機構及從業(yè)人員合規(guī)展業(yè)。
來源:新華社
編輯:陳娥
審核:劉寧芬 林珺
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