構(gòu)建數(shù)據(jù)要素交易的五大合規(guī)制度規(guī)范

數(shù)據(jù)要素商品化、社會(huì)化形成數(shù)據(jù)生產(chǎn)要素市場(chǎng)，是數(shù)字經(jīng)濟(jì)時(shí)代數(shù)字新生產(chǎn)力發(fā)展和技術(shù)進(jìn)步的重要標(biāo)志。國(guó)家《“十四五”規(guī)劃和2035年遠(yuǎn)景目標(biāo)綱要》明確提出，要培育規(guī)范的數(shù)據(jù)交易平臺(tái)和市場(chǎng)主體，發(fā)展數(shù)據(jù)資產(chǎn)評(píng)估、登記結(jié)算、交易撮合、爭(zhēng)議仲裁等市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)體系。國(guó)務(wù)院《“十四五”數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)劃》要求，規(guī)范數(shù)據(jù)交易管理，培育規(guī)范的數(shù)據(jù)交易平臺(tái)和市場(chǎng)主體，建立健全數(shù)據(jù)資產(chǎn)評(píng)估、登記結(jié)算、交易撮合、爭(zhēng)議仲裁等市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)體系，提升數(shù)據(jù)交易效率。

在2022中國(guó)國(guó)際大數(shù)據(jù)產(chǎn)業(yè)博覽會(huì)上，工信部部長(zhǎng)肖亞慶表示，工信部將加強(qiáng)部門(mén)聯(lián)動(dòng)、部省協(xié)同，加快數(shù)據(jù)確權(quán)、交易流通、跨境傳輸和安全等基礎(chǔ)制度規(guī)范建設(shè)，探索多種形式的數(shù)據(jù)交易模式。

數(shù)據(jù)要素商品化形成的數(shù)據(jù)生產(chǎn)要素市場(chǎng)，需要構(gòu)建完善的數(shù)據(jù)要素交易合規(guī)體系，應(yīng)重點(diǎn)考慮構(gòu)建以下數(shù)據(jù)交易合規(guī)制度規(guī)范：一是數(shù)據(jù)交易標(biāo)的合規(guī)；二是數(shù)據(jù)交易場(chǎng)所合規(guī)；三是數(shù)據(jù)交易平臺(tái)合規(guī)；四數(shù)據(jù)交易行為合規(guī)；五是數(shù)據(jù)交易安全合規(guī)。

　1.數(shù)據(jù)交易標(biāo)的合規(guī)

數(shù)據(jù)交易所涉及的數(shù)據(jù)標(biāo)的，不僅僅是數(shù)據(jù)產(chǎn)品本身，還應(yīng)包括與數(shù)據(jù)產(chǎn)品相關(guān)的數(shù)據(jù)服務(wù)。數(shù)據(jù)產(chǎn)品主要包括用于交易的原始數(shù)據(jù)和加工處理后的數(shù)據(jù)衍生產(chǎn)品，數(shù)據(jù)服務(wù)主要是數(shù)據(jù)供方對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行一系列計(jì)算、分析、可視化等處理后，為數(shù)據(jù)需方提供處理結(jié)果及基于結(jié)果的個(gè)性化服務(wù)。

數(shù)據(jù)交易標(biāo)的合規(guī)，主要指數(shù)據(jù)供方交易的數(shù)據(jù)獲取渠道合法、權(quán)利清晰無(wú)爭(zhēng)議，能夠向數(shù)據(jù)交易機(jī)構(gòu)提供擁有交易數(shù)據(jù)完整相關(guān)權(quán)益的承諾及交易數(shù)據(jù)采集渠道、個(gè)人信息保護(hù)政策、用戶授權(quán)等相關(guān)材料，以及確保交易數(shù)據(jù)的真實(shí)性，能夠向數(shù)據(jù)交易機(jī)構(gòu)提供交易數(shù)據(jù)真實(shí)性的承諾及相關(guān)材料。數(shù)據(jù)交易機(jī)構(gòu)或其委托的合法數(shù)據(jù)處理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)數(shù)據(jù)供方提供的交易數(shù)據(jù)的合法、真實(shí)、來(lái)源進(jìn)行合規(guī)審查。

　2.數(shù)據(jù)要素交易機(jī)構(gòu)合規(guī)

目前，最有代表性的兩部地方數(shù)據(jù)綜合性立法《深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)數(shù)據(jù)條例》和《上海市數(shù)據(jù)條例》均規(guī)定，數(shù)據(jù)市場(chǎng)主體可以通過(guò)依法設(shè)立的數(shù)據(jù)交易所進(jìn)行數(shù)據(jù)交易，也可以依法自行交易。依法設(shè)立的數(shù)據(jù)交易平臺(tái)進(jìn)行數(shù)據(jù)交易

我以為，數(shù)據(jù)要素具有分散性、多樣性、易復(fù)制性、時(shí)效性、再創(chuàng)性等特性，這就要求數(shù)據(jù)要素的交易不僅要具有合規(guī)性，還應(yīng)當(dāng)具有安全、可信、可控、可追溯性。因此，數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的數(shù)據(jù)交易機(jī)構(gòu)進(jìn)行交易。根據(jù)《數(shù)據(jù)安全法》第三十四條的規(guī)定，法律、行政法規(guī)規(guī)定提供數(shù)據(jù)處理相關(guān)服務(wù)應(yīng)當(dāng)取得行政許可的，服務(wù)提供者應(yīng)當(dāng)依法取得許可。鑒于數(shù)據(jù)交易標(biāo)的和行為的特殊性，從事數(shù)據(jù)交易機(jī)構(gòu)的準(zhǔn)入，應(yīng)當(dāng)依據(jù)《行政許可法》第十二條的規(guī)定設(shè)立行政許可制度。

3.數(shù)據(jù)交易平臺(tái)合規(guī)

為了保障數(shù)據(jù)交易的公信力，數(shù)據(jù)交易應(yīng)當(dāng)通過(guò)依法設(shè)立的數(shù)據(jù)交易平臺(tái)進(jìn)行，建議數(shù)據(jù)交易平臺(tái)由政府牽頭設(shè)立，比如《深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)數(shù)據(jù)條例》就要求，深圳市人民政府應(yīng)當(dāng)推動(dòng)建立數(shù)據(jù)交易平臺(tái)，引導(dǎo)市場(chǎng)主體通過(guò)數(shù)據(jù)交易平臺(tái)進(jìn)行數(shù)據(jù)交易。

數(shù)據(jù)交易服務(wù)平臺(tái)應(yīng)至少應(yīng)當(dāng)具備下列五項(xiàng)基本功能：一是供求信息管理功能；二是交易數(shù)據(jù)計(jì)費(fèi)管理功能；三是數(shù)據(jù)安全管理功能；四是數(shù)據(jù)交易審計(jì)功能；五是數(shù)據(jù)交易日志管理功能等。

數(shù)據(jù)交易平臺(tái)應(yīng)當(dāng)依據(jù)《網(wǎng)絡(luò)安全法》和《數(shù)據(jù)安全法》及其配套規(guī)定建立健全網(wǎng)絡(luò)安全等級(jí)保護(hù)制度和全流程數(shù)據(jù)安全管理制度，并根據(jù)需要支持?jǐn)?shù)據(jù)存儲(chǔ)、加密、銷毀、存取控制，以及數(shù)據(jù)庫(kù)、中間件、數(shù)據(jù)接口等功能，為數(shù)據(jù)供需雙方開(kāi)展數(shù)據(jù)交易提供運(yùn)行環(huán)境和技術(shù)支撐。

　4.數(shù)據(jù)交易行為合規(guī)

數(shù)據(jù)交易行為一般包括交易申請(qǐng)、交易磋商、交易實(shí)施、交易結(jié)束、爭(zhēng)議處理等環(huán)節(jié)。下面主要就交易申請(qǐng)、交易磋商、交易實(shí)施環(huán)節(jié)的合規(guī)做簡(jiǎn)要介紹：

首先，在申請(qǐng)環(huán)節(jié)，數(shù)據(jù)供方應(yīng)明確說(shuō)明交易數(shù)據(jù)的來(lái)源、內(nèi)容、權(quán)屬情況和使用范圍，提供對(duì)交易數(shù)據(jù)的描述信息和樣本數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)需方應(yīng)披露數(shù)據(jù)需求內(nèi)容、數(shù)據(jù)用途。數(shù)據(jù)交易服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)數(shù)據(jù)供需雙方披露信息進(jìn)行審核，督促雙方依法及時(shí)、準(zhǔn)確地披露信息；

其次，在交易磋商環(huán)節(jié)，數(shù)據(jù)供需雙方應(yīng)對(duì)交易數(shù)據(jù)的用途、使用范圍、交易方式和使用期限等進(jìn)行協(xié)商和約定，形成交易訂單。數(shù)據(jù)交易服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)交易訂單進(jìn)行審核，確保符合相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和標(biāo)準(zhǔn)等要求；

再次，在交易實(shí)施環(huán)節(jié)，數(shù)據(jù)交易服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)與數(shù)據(jù)供方和數(shù)據(jù)需方簽訂三方合同，明確數(shù)據(jù)內(nèi)容、數(shù)據(jù)用途、數(shù)據(jù)質(zhì)量、交易方式、交易金額、交易參與方安全責(zé)任、保密條款等內(nèi)容。如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)交易存在違法違規(guī)情形，數(shù)據(jù)交易服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法采取必要的處置措施，并向有關(guān)主管部門(mén)報(bào)告。

數(shù)據(jù)交易服務(wù)機(jī)構(gòu)可以與當(dāng)?shù)刂俨脵C(jī)構(gòu)聯(lián)合設(shè)立爭(zhēng)議解決機(jī)制，制定并公示爭(zhēng)議解決規(guī)則，根據(jù)自愿原則，公平、公正解決數(shù)據(jù)供需雙方的爭(zhēng)議。

　5. 數(shù)據(jù)交易安全合規(guī)

數(shù)據(jù)交易安全合規(guī)，重點(diǎn)是對(duì)數(shù)據(jù)交易機(jī)構(gòu)的合規(guī)要求。數(shù)據(jù)交易機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)設(shè)立數(shù)據(jù)安全負(fù)責(zé)人和管理機(jī)構(gòu)，落實(shí)數(shù)據(jù)安全保護(hù)責(zé)任，依照《網(wǎng)絡(luò)安全法》《數(shù)據(jù)安全法》《個(gè)人信息保護(hù)法》等法律、法規(guī)、規(guī)章和國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)的強(qiáng)制性要求，建立全流程數(shù)據(jù)交易安全管理制度，定期組織開(kāi)展數(shù)據(jù)安全教育培訓(xùn)，采取相應(yīng)的技術(shù)措施和其他必要措施，確保數(shù)據(jù)交易安全。

要高度重視數(shù)據(jù)交易模式安全，重點(diǎn)研究和探索“原始數(shù)據(jù)不出域、數(shù)據(jù)可用不可見(jiàn)”的交易范式。這里需要強(qiáng)調(diào)，隱私計(jì)算將會(huì)成為上述交易范式的關(guān)鍵技術(shù)，隱私計(jì)算是一種由兩個(gè)或多個(gè)參與方聯(lián)合計(jì)算的技術(shù)和系統(tǒng)，參與方在不泄露各自數(shù)據(jù)的前提下通過(guò)協(xié)作對(duì)他們的數(shù)據(jù)進(jìn)行聯(lián)合機(jī)器學(xué)習(xí)和分析。在隱私保護(hù)計(jì)算框架下，參與方的數(shù)據(jù)不出本地，實(shí)現(xiàn)“數(shù)據(jù)可用不可見(jiàn)”。

數(shù)據(jù)交易機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)擬交易的數(shù)據(jù)建立分類制度，落實(shí)有關(guān)部門(mén)對(duì)不同類別數(shù)據(jù)提出的安全要求，對(duì)擬交易數(shù)據(jù)建立分級(jí)保護(hù)機(jī)制，根據(jù)數(shù)據(jù)的不同級(jí)別，為數(shù)據(jù)供需雙方提供不同強(qiáng)度的安全保護(hù)技術(shù)支持措施。如果交易數(shù)據(jù)需向境外提供的，應(yīng)當(dāng)依法按照國(guó)家網(wǎng)信辦制定的數(shù)據(jù)出境安全評(píng)估辦法進(jìn)行安全評(píng)估。

作者：王春暉，教授、博士，浙江大學(xué)教授，南京郵電大學(xué)教授，浙大寧波理工學(xué)院?jiǎn)⑿聦W(xué)者講座教授，長(zhǎng)三角網(wǎng)絡(luò)空間治理與數(shù)字經(jīng)濟(jì)法治研究基地主任兼首席專家，工業(yè)和信息化部信息通信經(jīng)濟(jì)專家委員會(huì)委員，聯(lián)合國(guó)世界絲路論壇數(shù)字經(jīng)濟(jì)研究院院長(zhǎng)，聯(lián)合國(guó)國(guó)際電聯(lián)（ITU）《國(guó)際電信規(guī)則》（ITR）中國(guó)工組專家，聯(lián)合國(guó)國(guó)際貿(mào)易法委員會(huì)（UNCITRAL）中國(guó)觀察員專家團(tuán)成員。