滬倫通年內(nèi)開通邁進一步 證監(jiān)會發(fā)監(jiān)管規(guī)定

新華網(wǎng)北京8月31日電（楊曉波） 周五證監(jiān)會例行發(fā)布會上發(fā)言人常德鵬表示，為規(guī)范滬倫通存托憑證業(yè)務(wù)涉及的發(fā)行上市、交易、信息披露、跨境轉(zhuǎn)換等行為，證監(jiān)會根據(jù)《存托憑證發(fā)行與交易管理辦法（試行）》（證監(jiān)會令第143號，以下簡稱《管理辦法》）起草了《上海證券交易所與倫敦證券交易所市場互聯(lián)互通存托憑證業(yè)務(wù)監(jiān)管規(guī)定（試行）》（以下簡稱《監(jiān)管規(guī)定》），本著保護投資者合法權(quán)益、維護市場公平秩序、防范金融風(fēng)險的原則，對參與滬倫通的相關(guān)市場主體和行為提出了具體規(guī)范性要求，自即日起向社會公開征求意見。

《監(jiān)管規(guī)定》共三十條，主要包括以下內(nèi)容：

一是明確滬倫通中國存托憑證（CDR）發(fā)行審核制度。規(guī)定滬倫通CDR應(yīng)當(dāng)符合《管理辦法》關(guān)于公開發(fā)行CDR的規(guī)定，明確了申報文件、核準程序、保薦盡調(diào)、會計審計安排和CDR數(shù)量上限等要求。

二是明確CDR跨境轉(zhuǎn)換制度安排。銜接《管理辦法》，規(guī)定了跨境轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)類型（生成和兌回）和境內(nèi)證券公司參與此項業(yè)務(wù)的基本條件及備案要求，以及跨境轉(zhuǎn)換機構(gòu)資產(chǎn)托管、境外投資管理等行為規(guī)范。

三是明確CDR持續(xù)監(jiān)管要求。原則上援引適用《創(chuàng)新企業(yè)境內(nèi)發(fā)行股票或存托憑證上市后持續(xù)監(jiān)管實施辦法（試行）》中對已在境外上市紅籌企業(yè)的規(guī)定。不再強制要求基礎(chǔ)證券發(fā)行人披露季度報告；基礎(chǔ)證券發(fā)行人開展重大資產(chǎn)重組如不涉及在境內(nèi)發(fā)行CDR，按境外規(guī)則同步向境內(nèi)投資者披露即可。

四是明確境內(nèi)上市公司境外發(fā)行GDR的監(jiān)管安排。納入境外上市框架進行監(jiān)管；鑒于GDR可轉(zhuǎn)換為A股在境內(nèi)市場流通，為防范監(jiān)管套利，兼顧商業(yè)可行性，對GDR發(fā)行條件、發(fā)行價格、限制兌回期以及參與GDR跨境轉(zhuǎn)換的境外券商和存托人作了規(guī)定。

五是強化監(jiān)管執(zhí)法，明確法律責(zé)任。銜接《管理辦法》，重點明確對跨境轉(zhuǎn)換機構(gòu)的監(jiān)管。在《證券法》框架下，對相關(guān)市場參與主體的法律責(zé)任作了規(guī)定。

發(fā)言人表示，推進滬倫通是貫徹落實黨的十九大精神，進一步擴大資本市場雙向開放的重要舉措。歡迎社會各界提出意見和建議，與證監(jiān)會共同推動這項工作平穩(wěn)有序開展。

上交所相關(guān)負責(zé)人表示，下一步，上交所將盡快發(fā)布業(yè)務(wù)規(guī)則，牽頭開展市場就緒準備工作。同時將繼續(xù)與倫交所、境內(nèi)外主體緊密聯(lián)系，共同推動倫交所優(yōu)質(zhì)上市公司在上交所上市交易非融資型存托憑證；大力支持境內(nèi)藍籌企業(yè)借助滬倫通業(yè)務(wù)渠道，充分利用倫交所的國際金融中心地位發(fā)行全球存托憑證，拓展國際業(yè)務(wù)，提升國際知名度。

對外開放是國家繁榮富強的必經(jīng)之路，也是我國資本市場發(fā)展的必然趨勢。不忘初心，不辱使命，上交所將堅決貫徹落實黨的十九大關(guān)于對外開放的政策精神，一如既往地發(fā)展國際化戰(zhàn)略，努力建設(shè)成為與中國特色社會主義現(xiàn)代化強國相匹配的世界領(lǐng)先交易所，更好地服務(wù)我國資本市場雙向開放。

在業(yè)內(nèi)人人士看來，今年4月，中國人民銀行行長易綱在博鰲亞洲論壇上透露了我國金融開放的具體路線圖和時間表，截至目前，資本市場已經(jīng)落實了其中的大部分開放措施。隨著《管理辦法》的發(fā)布備受關(guān)注的滬倫通開通向前邁進一步。

中國證券監(jiān)督管理委員會主席助理張慎峰近日表示，今年以來，資本市場對外開放已經(jīng)在多個領(lǐng)域取得了積極進展。包括：加快推動證券行業(yè)放寬外資股比限制政策的落實落地；進一步優(yōu)化滬深港通交易機制；抓緊推進滬倫通各項準備工作，爭取年內(nèi)推出；積極支持A股納入富時羅素國際指數(shù)；修訂QFII、RQFII制度規(guī)則；推動更多的已上市期貨品種對境外交易者開放等。