券商入圍基金投顧 財(cái)富管理業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型提速

第三批公募基金投顧業(yè)務(wù)試點(diǎn)近日出爐，招商銀行、中信建投等3家銀行和7家券商獲得這一試點(diǎn)資格。截至目前，已有基金公司、第三方銷售、券商和銀行四類機(jī)構(gòu)“競(jìng)技”基金投顧市場(chǎng)。業(yè)內(nèi)人士指出，券商的投研能力是其主要競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，同時(shí)也有助于改變目前證券公司財(cái)富管理業(yè)務(wù)以代銷金融產(chǎn)品為主的現(xiàn)狀，促使其業(yè)務(wù)模式邁向財(cái)富管理縱深領(lǐng)域。

自去年10月證監(jiān)會(huì)推出公募基金投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)試點(diǎn)以來(lái)，基金公司及第三方銷售平臺(tái)相繼入圍，而此次推出的第三批名單則納入了銀行和券商，進(jìn)一步完善了投資者購(gòu)買基金的主要渠道。有分析人士指出，這一舉措有望改變目前證券公司財(cái)富管理業(yè)務(wù)以代銷金融產(chǎn)品為主的現(xiàn)狀，并促使業(yè)務(wù)模式由產(chǎn)品銷售逐步向資產(chǎn)配置轉(zhuǎn)變。

實(shí)際上，此前券商已經(jīng)開(kāi)始了財(cái)富管理業(yè)務(wù)的轉(zhuǎn)型。就基金投顧市場(chǎng)來(lái)看，大型券商在投研和服務(wù)能力上更有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。國(guó)泰君安相關(guān)負(fù)責(zé)人此前表示，券商在渠道、客戶、投顧隊(duì)伍等關(guān)鍵要素上具有比較優(yōu)勢(shì)，投研能力、服務(wù)能力、獲客能力也相對(duì)突出。中金公司財(cái)富服務(wù)中心執(zhí)行負(fù)責(zé)人梁東擎同樣指出，權(quán)益投資正在居民財(cái)富配置中占據(jù)重要位置，而證券公司最大的優(yōu)勢(shì)就是對(duì)資本市場(chǎng)更為了解。