多地啟動私募基金自查工作 重點核查三方面問題

日前，浙江證監(jiān)局發(fā)布通知稱，決定組織轄區(qū)已在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記的私募管理機(jī)構(gòu)，開展2019年私募基金自查工作，重點核查資金募集等三大方面問題。據(jù)了解，湖北、寧波兩地已經(jīng)在4月率先組織開啟私募自查工作。

按照浙江證監(jiān)局要求，各私募基金管理機(jī)構(gòu)對照《證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》、《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運作管理暫行規(guī)定》等法律法規(guī)規(guī)定，對登記備案、信息披露、投資者保護(hù)、內(nèi)部管理與風(fēng)險控制及募投管退各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)進(jìn)行全面自查梳理。

據(jù)介紹，上述重點核查工作包括以下三方面內(nèi)容：

第一，宣傳推介方面。需要核查是否存在通過設(shè)立多家銷售網(wǎng)點、組織多名營銷人員，以電話、短信陌生拜訪，傳單、展板、網(wǎng)站、公眾號等公開展示，組織項目推介會、路演會、考察會等活動的方式，以登記備案作為背書，向未經(jīng)特定對象確認(rèn)程序的社會公眾或者向超過法定人數(shù)的特定對象公開宣傳推介私募基金的投資標(biāo)的、存續(xù)期限、過往業(yè)績、風(fēng)控措施等要素信息的行為。

第二，資金募集方面。需要核查是否存在向單只基金首筆實繳金額低于100萬元的投資者募集資金，為投資者拼湊單提供便利，未對投資者收入證明、資產(chǎn)證明進(jìn)行審慎甄別，業(yè)務(wù)人員協(xié)助偽造相關(guān)證明材料以幫助投資者符合合格投資者條件，通過轉(zhuǎn)讓基金份額或份額收益權(quán)等形式突破或變相突破合格投資者規(guī)定及投資者人數(shù)限制，向不具備相應(yīng)風(fēng)險識別與風(fēng)險承受能力的投資者募集資金等行為。

第三，投資運作方面。需要核查是否存在募新還舊、滾動發(fā)行、混同運作、項目投資與募集資金期限及金額等無法一一對應(yīng)、脫離項目投資實際收益率進(jìn)行分離定價等符合“資金池”運作典型特征的行為。

（文章來源：證券時報）