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方星海:推進期貨公司A股上市 積極推動股指期貨對外開放

2019-04-22 08:58 來源:澎湃新聞

4月21日,2019第十三屆中國期貨分析師暨場外衍生品論壇在杭州召開,證監(jiān)會副主席方星海出席并發(fā)表講話。

方星海表示,要加大政策支持力度,加大推進符合條件的期貨公司在A股上市,同時極推動外商控股期貨公司的設(shè)立。

方星海說,期貨法立法工作在推進,最近加快了步伐,下一步證監(jiān)會配合立法工作,適應場內(nèi)外市場發(fā)展快速需要,同時,完善交易所、期貨公司管理辦法,研究場外衍生品市場。

“我們會在更高層次上對外開放,積極推動包括股指期貨在內(nèi)的對外開放。”方星海還稱。

以下為方星海致辭文字實錄:

尊敬的朱從玖副省長、各位嘉賓:

大家早上好!

在這個宜人的季節(jié),很高興與大家再次相聚美麗的杭州,參加中國期貨分析師暨場外衍生品論壇。首先,我謹代表中國證監(jiān)會對本次論壇的召開表示熱烈的祝賀!向與會代表和廣大期貨從業(yè)人員致以誠摯的問候,向長期以來支持中國期貨市場健康發(fā)展的社會各界朋友表示衷心的感謝!

當前,深化金融供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革是金融領(lǐng)域的核心任務。習近平總書記在中央政治局第十三次集體學習時明確指出,要正確把握金融本質(zhì),深化金融供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革,以金融體系結(jié)構(gòu)調(diào)整優(yōu)化為重點,為實體經(jīng)濟發(fā)展提供更高質(zhì)量、更有效率的金融服務。期貨市場是資本市場的重要組成部分。上世紀90年代,我國市場化價格改革的需要催生了我國期貨市場,可以說,期貨市場的設(shè)立就是對我國市場化價格形成機制缺失的及時供給。近30年的發(fā)展,期貨市場取得了矚目的成績。黨的十八大以來,期貨市場加快創(chuàng)新發(fā)展步伐,積極服務我國供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革,促進了資源市場化配置。當前,我國經(jīng)濟發(fā)展正處于轉(zhuǎn)型升級的攻關(guān)期。與經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的需求相比,期貨市場在制度供給、市場建設(shè)、投資者結(jié)構(gòu)、服務能力等方面還存在不少短板和不足。這就需要我們認真貫徹落實黨中央的要求,積極推動期貨市場自身的供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革,補足短板,完善結(jié)構(gòu),增強能力,發(fā)揮功能。具體需要做好以下工作:

第一,針對短板,加強供給。

首先要增強期貨市場法律法規(guī)等基礎(chǔ)性制度供給。與期貨市場迅速發(fā)展的實踐要求相比,目前我國期貨市場的法治化進程還相對滯后。近幾年《期貨法》立法工作一直在持續(xù)推進,最近加快了步伐。下一步證監(jiān)會將積極配合《期貨法》立法工作,夯實市場法治基礎(chǔ),適應期貨市場對外開放和場內(nèi)外市場快速發(fā)展的需要。同時還要不斷完善交易所、期貨公司相關(guān)管理辦法,進一步研究場外衍生品業(yè)務監(jiān)管規(guī)則,統(tǒng)籌推進場外市場建設(shè),規(guī)范市場運行和機構(gòu)經(jīng)營。

其次要進一步豐富風險管理工具,擴大市場規(guī)模。近兩年,我國期貨市場品種上市速度明顯加快。但與實體經(jīng)濟巨大的保值需求相比,我們還有較大差距。相比商品期貨市場,我國的金融期貨還剛剛起步。去年全球期貨期權(quán)成交量303億手,其中金融類243億手,占比高達80%,而我國金融期貨成交量僅為0.27億手,占比不到1%,金融期貨品種也只有6個,發(fā)展空間還很大。中金所周五剛宣布了股指期貨恢復常態(tài)化交易監(jiān)管的措施,這是很好的舉措。場外衍生品市場與場內(nèi)市場相比,也尚處于起步階段。下一步,要圍繞實體經(jīng)濟需求,繼續(xù)增加場內(nèi)場外產(chǎn)品和工具供給。

第二,夯實本領(lǐng),提升服務。

期貨經(jīng)營機構(gòu)是連接市場主體的紐帶,是期貨市場服務的直接提供者。近年來,期貨經(jīng)營機構(gòu)經(jīng)營更加穩(wěn)健了,業(yè)務范圍有所擴大,但總體來看,仍存在同質(zhì)化競爭嚴重,盈利能力不足,資本金不強,缺乏中堅力量等問題。要抓緊提升期貨經(jīng)營機構(gòu)整體實力,優(yōu)化機構(gòu)布局,促進機構(gòu)的差異化發(fā)展,構(gòu)建模式多元、覆蓋面廣、切合實體經(jīng)濟需求的風險管理服務體系。一是要加大政策支持力度,大力推進符合條件的期貨公司A股上市,提升機構(gòu)整體實力,培養(yǎng)行業(yè)中堅力量。二是積極推動外商控股期貨公司的設(shè)立,穩(wěn)步推進新設(shè)內(nèi)資期貨公司的工作,引入資本實力和專業(yè)能力更強的期貨公司,促進行業(yè)競爭和優(yōu)化重組。三是大力推動員工持股。期貨公司提升競爭力,必須要有一批骨干管理和業(yè)務人員。要通過適當?shù)某止砂才?,將這批人留住,把他們的工作積極性充分發(fā)揮出來。四是規(guī)范發(fā)展創(chuàng)新業(yè)務。資管業(yè)務要發(fā)揮期貨行業(yè)特色,突出主動管理能力,業(yè)務的開展要和公司自身能力和資本實力及風險防范水平相匹配。要強化風險管理公司自律管理,建立健全監(jiān)控監(jiān)測指標體系,建設(shè)好場外衍生品報告庫,引導風險管理公司圍繞主業(yè)發(fā)揮專業(yè)優(yōu)勢,提升服務能力。試點5年來,風險管理業(yè)務創(chuàng)新發(fā)展取得初步成效,已成為期貨行業(yè)服務實體經(jīng)濟的直接抓手,尤其是在服務中小企業(yè)方面,更是值得肯定。經(jīng)初步統(tǒng)計,目前風險管理公司服務客戶2.4萬多戶,其中中小產(chǎn)業(yè)客戶約1.5萬。風險管理公司針對中小企業(yè)普遍存在的資金實力弱、主體信用低、風險抵御能力弱等短板,創(chuàng)新推出了含權(quán)貿(mào)易、基差貿(mào)易等業(yè)務模式,通過提供遠期鎖價、延期點價等服務,幫助企業(yè)穩(wěn)定原材料供給,降低采購成本,鎖定利潤;同時,通過合作套保、倉單質(zhì)押、買斷回購、代理交割等業(yè)務模式,為中小企業(yè)提供資金支持服務。金融供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的重要內(nèi)容之一,就是要通過金融體系結(jié)構(gòu)調(diào)整,切實改進中小企業(yè)的金融服務。風險管理公司應當發(fā)揮自己的專業(yè)優(yōu)勢,繼續(xù)幫助中小企業(yè)解決經(jīng)營困難,讓中小企業(yè)真正享受到金融改革的紅利。

第三,擴大開放,促進合作。

以開放促改革促發(fā)展是我們國家40年來發(fā)展所總結(jié)的一條成功經(jīng)驗,今年我們會繼續(xù)在更高層次、更廣范圍、更多方式上推進對外開放。我們要堅持特定品種開放的路徑,積極推動包括股指期貨在內(nèi)的特定品種對外開放,同時要做好開放過程中的制度對接,在守牢風險底線的前提下,對接國際標準,增強制度包容性,方便境外交易者入市,提升市場吸引力。持續(xù)推動期貨公司積極穩(wěn)妥走出去,推動境外子公司合理布局和穩(wěn)健經(jīng)營,提升跨境服務能力。此外,我們將繼續(xù)加大跨境監(jiān)管合作的力度,促進國內(nèi)外衍生品市場合作共贏,共同發(fā)展。

第四,重視人才,迎接競爭。

人才是行業(yè)發(fā)展的核心要素。今天是分析師大會,分析師代表了行業(yè)的專業(yè)能力。目前,我們期貨公司從業(yè)人員有3萬多人,從事分析研究相關(guān)工作的人員占比大約為8%,也就是全行業(yè)分析研究人員僅有2500人左右,且存在人員流失的情況??梢哉f,人才已經(jīng)成為制約期貨公司發(fā)展的瓶頸。今后幾年,期貨行業(yè)將迎來快速發(fā)展的時期,期貨市場對分析師的需求將越來越大。分析師隊伍的競爭將成為整個行業(yè)競爭的焦點。如何打造一支數(shù)量充足,結(jié)構(gòu)合理,素質(zhì)優(yōu)良,了解境內(nèi)境外、場內(nèi)場外市場,熟悉現(xiàn)貨期貨業(yè)務的分析師隊伍,是行業(yè)健康發(fā)展的關(guān)鍵。期貨公司要在戰(zhàn)略層面予以重視,在人才引進和激勵機制上下功夫;行業(yè)協(xié)會要加強后續(xù)培訓,開展多層次人才交流,培養(yǎng)和造就高素質(zhì)分析師隊伍。在座的各位分析師,也要不斷提升專業(yè)能力,加強與產(chǎn)業(yè)客戶和機構(gòu)投資者的交流,提升服務水平;同時,要加強自我約束,遵守職業(yè)道德操守,履行好行業(yè)和社會責任。

各位來賓,古人有云“所當乘者勢也;不可失者時也”。未來2年,是我國全面建成小康社會、實現(xiàn)第一個百年目標的決勝期,也是期貨行業(yè)發(fā)展重要的戰(zhàn)略機遇期。證監(jiān)會最近下發(fā)了《期貨行業(yè)今明兩年發(fā)展計劃》,各有關(guān)部門要努力完成。4月19日的中央政治局會議要求“要以關(guān)鍵制度創(chuàng)新促進資本市場健康發(fā)展”。我們要深刻領(lǐng)會,勇于推進期貨領(lǐng)域的關(guān)鍵制度創(chuàng)新,努力建設(shè)一個服務更高效、功能更顯著的期貨市場,以優(yōu)異成績迎接中華人民共和國成立70周年。

 

(文章來源:澎湃新聞)

責任編輯:陳美琪

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