中國(guó)證監(jiān)會(huì)重拳打擊操縱股價(jià)行為 股市“無(wú)影腳”被罰沒(méi)八千萬(wàn)

中國(guó)證監(jiān)會(huì)重拳打擊操縱股價(jià)行為 廖國(guó)沛涉嫌操縱15只股票被罰

股市“無(wú)影腳”被罰沒(méi)八千萬(wàn)

近日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)開(kāi)出行政處罰決定書(shū)，對(duì)佛山禪城人——42歲的廖國(guó)沛，罰沒(méi)8149萬(wàn)余元。據(jù)悉，廖國(guó)沛控制本人等12人名下28個(gè)證券賬戶，2014年1月至2016年6月，廖國(guó)沛操作15只股票，獲利2700萬(wàn)多元。根據(jù)相關(guān)資料，廖國(guó)沛一直是股市散戶中的風(fēng)云人物，被稱為“股市無(wú)影腳”。他1998年從廣東工業(yè)大學(xué)畢業(yè)，后攜18萬(wàn)元進(jìn)入股市，經(jīng)歷近八年“黑夜中摸索”，截至2014年賬戶資產(chǎn)就已達(dá)到數(shù)億元。

證監(jiān)會(huì)：操縱股價(jià)獲利2700多萬(wàn)元

記者從中國(guó)證監(jiān)會(huì)官方網(wǎng)站獲悉，中國(guó)證監(jiān)會(huì)本月初開(kāi)出行政處罰決定書(shū)（下稱決定書(shū)），當(dāng)事人叫廖國(guó)沛，男，1975年11月出生，身份證地址是廣東省佛山市禪城區(qū)。

該決定書(shū)稱，依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的有關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會(huì)對(duì)廖國(guó)沛操縱中鋼集團(tuán)安徽天源科技股份有限公司等15只股票一案進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了擬作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。當(dāng)事人廖國(guó)沛提交了書(shū)面陳述申辯材料。應(yīng)當(dāng)事人的申請(qǐng)，證監(jiān)會(huì)還舉行了聽(tīng)證，聽(tīng)取了當(dāng)事人的陳述申辯意見(jiàn)。該案已調(diào)查、審理終結(jié)。

根據(jù)該決定書(shū)，2014年1月至2016年6月，廖國(guó)沛控制使用賬戶組，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)，通過(guò)大額封漲停、虛假申報(bào)并封漲停、盤(pán)中拉抬并封漲停等方式，影響“桐君閣”等15只股票的交易價(jià)格和交易量，并于次日反向賣(mài)出獲利27,164,867.74元。

當(dāng)事人：沒(méi)有操縱主觀故意

記者從該決定書(shū)獲悉，聽(tīng)證中，廖國(guó)沛及其代理人提出了異議。

在違法事實(shí)的認(rèn)定方面，廖國(guó)沛認(rèn)為，其涉案15只股票的交易是因看好股票投資價(jià)值，沒(méi)有操縱主觀故意。他表示，交易與操縱有明顯區(qū)別，涉案交易是在其他投資者拉漲停后以漲停價(jià)買(mǎi)入，購(gòu)入股票時(shí)涉案股票已漲停，股票漲停與其申購(gòu)行為無(wú)因果關(guān)系，而且當(dāng)天交易無(wú)反向賣(mài)出，也無(wú)大量撤單，反而大量買(mǎi)入，證明其真實(shí)成交意圖。

關(guān)于違法所得計(jì)算方面，廖國(guó)沛稱，其交易的股票中部分虧損，請(qǐng)求盈虧相抵。值得關(guān)注的是，廖國(guó)沛請(qǐng)求減輕處罰幅度，“調(diào)減為沒(méi)一罰一”。他稱，自己操作時(shí)間短、手法單一，涉及操縱股票數(shù)相對(duì)同期同類案件較少，情節(jié)相對(duì)輕微。

罰沒(méi)8149萬(wàn)余元上繳國(guó)庫(kù)

經(jīng)復(fù)核，對(duì)于廖國(guó)沛的申辯意見(jiàn)，證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，廖國(guó)沛違法事實(shí)清楚，其涉案的15只股票操作手法具有欺詐性，且對(duì)其違法所得也應(yīng)獨(dú)立計(jì)算。

而關(guān)于違法所得計(jì)算方面，證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，廖國(guó)沛共操縱多只股票，每次操縱均具有獨(dú)立性，故對(duì)其違法所得也應(yīng)獨(dú)立計(jì)算。但是，證監(jiān)會(huì)對(duì)廖國(guó)沛關(guān)于處罰幅度的申辯理由部分采納，將罰款金額作出相應(yīng)調(diào)整。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第二百零三條的規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定：沒(méi)收廖國(guó)沛違法所得27,164,867.74元，并處以54,329,735.48元罰款。

據(jù)悉，根據(jù)規(guī)定，廖國(guó)沛應(yīng)自收到該處罰決定書(shū)之日起15日內(nèi)，將罰沒(méi)款匯交中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)，直接上繳國(guó)庫(kù)。若當(dāng)事人對(duì)該處罰決定不服，可在收到處罰決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議，也可在收到處罰決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

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股市“無(wú)影腳”18萬(wàn)元起家現(xiàn)身家億元

據(jù)2014年一篇報(bào)道，佛山證券界有資歷的人都知道本地有一個(gè)“神人”，以10多萬(wàn)元入市，職業(yè)炒股16年，身家數(shù)億元。他的操作手法奇特，看準(zhǔn)一只股票后通常斥資幾千萬(wàn)元買(mǎi)入，持股幾日后就拋出，被人稱為股市“無(wú)影腳”。相關(guān)資料顯示，此人正是廖國(guó)沛。他以資金量巨大和選股準(zhǔn)確率高聞名業(yè)界，每月的股票成交金額逾十億元。

那是他首次接受記者采訪披露自己的炒股之路。據(jù)悉，他 1998年從廣東工業(yè)大學(xué)畢業(yè)，后攜18萬(wàn)元進(jìn)入股市，經(jīng)歷了近八年的“黑夜中摸索”，在2005年虧損嚴(yán)重準(zhǔn)備撤離股市時(shí)出現(xiàn)轉(zhuǎn)機(jī)，打拼多年后賬戶資產(chǎn)達(dá)數(shù)億元。作為短線游資，他并不遵循“雞蛋不放在一個(gè)籃子里”的規(guī)律。他很少分散持股，他的數(shù)億元資產(chǎn)就在幾只股票中。值得留意的是，當(dāng)時(shí)廖國(guó)沛就表示自己會(huì)上網(wǎng)看股民對(duì)他的分析及揣測(cè)，他覺(jué)得自己被很多人誤會(huì)了，“我沒(méi)有利用資金優(yōu)勢(shì)把股票從低位推高到漲停板，只是等股票漲停才買(mǎi)。”從此次證監(jiān)會(huì)公布的處罰調(diào)查內(nèi)容看，在操縱這15只股票的過(guò)程中，他“在漲停價(jià)位大量買(mǎi)入”，并于次日反向賣(mài)出獲利。（記者 李賢）