利用"搶帽子"手法欺騙散戶 "股市黑嘴"被罰沒3200萬

采取先吸后拋，利用“搶帽子”手法欺騙散戶，“股市黑嘴”吳定昌被罰沒3200萬。

12月1日，中國裁判文書網(wǎng)發(fā)布對吳定昌操縱證券、期貨市場罪一審刑事判決書。吳定昌利用四川衛(wèi)視頻道《天天勝券》節(jié)目推薦其先前買入的股票，并在股票價格上漲后搶先賣出相關股票，獲取非法利益逾460萬元。判決書顯示，被告人吳定昌犯操縱證券市場罪，判處罰金人民幣2760萬元，吳定昌犯罪所得人民幣460.22萬元予以追繳，上繳國庫。

業(yè)界所謂“搶帽子”交易，是指證券公司、證券咨詢機構、專業(yè)中介機構及其工作人員，買賣或者持有相關證券，并對該證券或其發(fā)行人、上市公司公開作出評價、預測或者投資建議，以便通過期待的市場波動取得經(jīng)濟利益的行為。

經(jīng)法院審理查明，2007年12月，被告人吳定昌與江蘇現(xiàn)代資產(chǎn)投資管理顧問有限公司（簡稱“江蘇現(xiàn)代公司”）簽訂協(xié)議，成立江蘇現(xiàn)代公司證券投資部，借用江蘇現(xiàn)代公司證券投資咨詢資質，對外開展證券投資咨詢業(yè)務。

2008年8月至2009年6月，被告人吳定昌在南京、上海、深圳等地，先后利用他人身份證開立由其實際控制的10余個資金賬戶用于證券交易。采用先買入股票，后利用江蘇現(xiàn)代公司名義通過四川衛(wèi)視頻道《天天勝券》節(jié)目推薦其先期買入的股票，并在股票價格上漲后搶先賣出相關股票，獲取非法利益。

根據(jù)審計，被告人吳定昌采用上述方式買賣“南方航空”、“杭州解百”等14只股票，共計買入1026.91萬股，買入成交總額人民幣6398.95萬元，賣出1026.91萬股，賣出成交總額人民幣6859.17萬元，共獲利人民幣460.22萬元。

2016年1月12日，被告人吳定昌主動向公安機關投案，并如實供述了上述犯罪事實。案發(fā)后，南京市公安局扣押被告人吳定昌人民幣3198.13萬元。

另據(jù)了解，與吳定昌合作的江蘇現(xiàn)代資產(chǎn)投資管理顧問有限公司，曾是一家具有證券投資咨詢業(yè)務牌照的公司。因出現(xiàn)違規(guī)行為，2011年5月，證監(jiān)會發(fā)布對江蘇現(xiàn)代公司的行政處罰，對該公司法人、總經(jīng)理丁伯康給予5年市場禁入。同年12月5日，中國證券業(yè)協(xié)會公告，終止江蘇現(xiàn)代資產(chǎn)投資管理顧問有限公司會員資格。

法院認為，被告人吳定昌作為證券投資咨詢機構實際控制人，違背有關從業(yè)禁止的規(guī)定，買賣相關證券，通過對證券公開作出評價、預測或者投資建議，在相關證券的交易中謀取利益，情節(jié)嚴重，其行為已構成操縱證券市場罪。

近年來，已有多起與股市“黑嘴”有關的違法違規(guī)案件受到監(jiān)管層處罰。今年初，證監(jiān)會主席劉士余在證券期貨監(jiān)管工作會議上，就曾點名批評“黑嘴”。（記者 劉慎良）