創(chuàng)新發(fā)展的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度供給

創(chuàng)新是新發(fā)展理念之首，是引領(lǐng)發(fā)展的第一動(dòng)力，也是建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系的戰(zhàn)略支撐。習(xí)近平總書記強(qiáng)調(diào)：“堅(jiān)持創(chuàng)新是第一動(dòng)力，堅(jiān)持抓創(chuàng)新就是抓發(fā)展、謀創(chuàng)新就是謀未來。”認(rèn)識(shí)、適應(yīng)與推動(dòng)創(chuàng)新發(fā)展，關(guān)鍵在于尊重并運(yùn)用創(chuàng)新規(guī)律，樹立創(chuàng)新的系統(tǒng)觀。創(chuàng)新系統(tǒng)的主要要素是組織和制度。創(chuàng)新組織是企業(yè)及其競(jìng)爭(zhēng)者、大學(xué)與科研院所、投資機(jī)構(gòu)與公共機(jī)構(gòu)等擁有市場(chǎng)、資本、研發(fā)等多種資源的主體。創(chuàng)新制度是組織資源、協(xié)調(diào)組織間關(guān)系并進(jìn)行利益分配的習(xí)慣、法律規(guī)則等，其中最為重要的是知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度。習(xí)近平總書記指出：“要加大知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)執(zhí)法力度，完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)體系。”知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度建構(gòu)了信息供給機(jī)制、專有權(quán)允諾機(jī)制與權(quán)益保護(hù)機(jī)制三駕馬車，為創(chuàng)新發(fā)展提供了直接驅(qū)動(dòng)力。

1.信息供給機(jī)制可以減少創(chuàng)新過程的不確定性

創(chuàng)新既是一個(gè)過程又是一個(gè)結(jié)果，在本質(zhì)上是將新穎性引入到經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，形成新產(chǎn)品、新工藝、新市場(chǎng)、新結(jié)構(gòu)?，F(xiàn)在的創(chuàng)新已經(jīng)不是簡單的從無到有的過程，而是在現(xiàn)有資源與條件下的改進(jìn)與變革。無論是單個(gè)企業(yè)或群體的創(chuàng)新，還是產(chǎn)業(yè)部門、區(qū)域或國家的創(chuàng)新，都具有路徑依賴特征。為了突破路徑依賴，創(chuàng)新組織通常通過開放網(wǎng)絡(luò)保持對(duì)外部要素的廣泛接觸能力與吸收能力。外部資源的豐富性與創(chuàng)新的多元化正相關(guān)。特定進(jìn)化路徑的鎖定與開放性資源的復(fù)雜融合使得創(chuàng)新難以具備可復(fù)制性。這意味著即便能夠探知已有創(chuàng)新項(xiàng)目的影響要素，也不能用以預(yù)知新的創(chuàng)新項(xiàng)目，因而創(chuàng)新項(xiàng)目的領(lǐng)導(dǎo)者無法精確控制創(chuàng)新過程及其產(chǎn)出。創(chuàng)新過程的特殊性使得創(chuàng)新具有很大的不確定性。

不確定性的消除需要信息供給機(jī)制。知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的信息學(xué)本質(zhì)恰是人為建構(gòu)的以有期限產(chǎn)權(quán)換取信息公開的機(jī)制，尤其是著作權(quán)法與專利法。這一機(jī)制由兩個(gè)部分構(gòu)成：一是專有知識(shí)以信息形式向社會(huì)有償擴(kuò)散的機(jī)制。著作權(quán)與專利權(quán)就是換取作品與技術(shù)方案向公眾公開的政策工具。二是公有知識(shí)以信息形式向社會(huì)自由擴(kuò)散的機(jī)制。知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度中的公共領(lǐng)域制度劃定了公有知識(shí)的范圍，包含保護(hù)對(duì)象限定與權(quán)利期限兩個(gè)政策工具。在保護(hù)對(duì)象限定方面，著作權(quán)的保護(hù)范圍僅限于作品的表達(dá)形式而不延及思想、事實(shí)、功能、處理過程、操作方法或者數(shù)學(xué)概念等。隨著作品表達(dá)的公開，作品蘊(yùn)含的思想就向社會(huì)公開，任何人都可以自由接近與免費(fèi)利用。專利權(quán)的范圍是具體的技術(shù)方案，抽象思想也會(huì)隨著專利公開而公之于眾。同時(shí)，著作權(quán)與專利權(quán)均是有期限的權(quán)利。超過保護(hù)期的作品與專利技術(shù)自然成為公眾可以自由使用的知識(shí)。

專有知識(shí)與公有知識(shí)的信息供給機(jī)制為創(chuàng)新組織建構(gòu)了社會(huì)性信息庫。信息在本質(zhì)上就是消除隨機(jī)不確定性的東西。與創(chuàng)新有關(guān)的管理、技術(shù)、市場(chǎng)、消費(fèi)者與競(jìng)爭(zhēng)者信息能夠提高創(chuàng)新向確定的方向演進(jìn)的幾率，也能夠最大可能地促使選擇最優(yōu)方案。信息越充分，創(chuàng)新方向就越容易確定，創(chuàng)新成果也越容易產(chǎn)生。當(dāng)信息量足夠大時(shí)，創(chuàng)新的隨機(jī)不確定性就能夠消除。因此，在特定的創(chuàng)新系統(tǒng)中，豐富的信息庫對(duì)創(chuàng)新具有重要價(jià)值。知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的信息供給機(jī)制增加了消除創(chuàng)新過程不確定性的可能性。

2.專有權(quán)允諾機(jī)制可以增強(qiáng)創(chuàng)新系統(tǒng)的可擴(kuò)展性

由于市場(chǎng)需求與技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)的瞬變性、風(fēng)險(xiǎn)資本的專業(yè)化、經(jīng)濟(jì)全球化與知識(shí)大眾化，開放式創(chuàng)新成為創(chuàng)新的主導(dǎo)模式。開放式創(chuàng)新即突破企業(yè)組織、行業(yè)部門甚至國家的界限組織創(chuàng)新資源。不同主體為創(chuàng)新項(xiàng)目提供創(chuàng)新資源，使得開放式創(chuàng)新具有典型的分布式特征。分布式網(wǎng)絡(luò)分為契約式網(wǎng)絡(luò)與非正式網(wǎng)絡(luò)或者強(qiáng)關(guān)聯(lián)與弱關(guān)聯(lián)等類型。契約式網(wǎng)絡(luò)是創(chuàng)新主體主動(dòng)建立的有法律約束的正式關(guān)聯(lián)，有利于知識(shí)、技術(shù)等智力要素，資金、設(shè)施、條件等物質(zhì)要素，技術(shù)人才、組織者等人力要素的長期穩(wěn)定結(jié)合，但具有封閉性與相對(duì)約束力。非正式網(wǎng)絡(luò)可以為創(chuàng)新要素的重新組合與反饋提供多元路徑，能夠推動(dòng)創(chuàng)新項(xiàng)目在不斷學(xué)習(xí)與試錯(cuò)中獲得新進(jìn)展，但缺乏穩(wěn)定性與約束力。由于現(xiàn)有研究并未打開創(chuàng)新過程的“黑箱”，創(chuàng)新的形成需要契約式網(wǎng)絡(luò)與非正式網(wǎng)絡(luò)的適度配合，強(qiáng)關(guān)聯(lián)與弱關(guān)聯(lián)的綜合協(xié)調(diào)。

分布式網(wǎng)絡(luò)的形成與擴(kuò)展需要對(duì)事后最優(yōu)作出承諾，以消除不可置信的回報(bào)風(fēng)險(xiǎn)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度以專有權(quán)形式對(duì)創(chuàng)新結(jié)束后的最優(yōu)選擇作出單方允諾。這種允諾的發(fā)生原因在于契約制度的失靈。契約制度的先天不足在于其所創(chuàng)設(shè)的權(quán)利具有相對(duì)性，只約束契約主體而不針對(duì)不特定第三人。就創(chuàng)新系統(tǒng)的契約制度而言，一方面，隨著創(chuàng)新資源在全社會(huì)范圍內(nèi)積聚，不同創(chuàng)新組織之間建立契約關(guān)系的成本大大增加，契約制度的效率相應(yīng)降低。另一方面，非正式網(wǎng)絡(luò)能夠貢獻(xiàn)新穎性知識(shí)并具有不可替代的作用，通?；诠餐矸莼蛘吲d趣而非契約產(chǎn)生。相比之下，專有權(quán)制度能夠根據(jù)要素貢獻(xiàn)度與價(jià)值評(píng)判創(chuàng)設(shè)支配創(chuàng)新成果與排除不特定人干涉的專有權(quán)。在某種程度上，專有權(quán)制度與開放式創(chuàng)新形成產(chǎn)生相互強(qiáng)化效應(yīng)。

專有權(quán)允諾可以獲得履行的關(guān)鍵在于專有權(quán)法律關(guān)系的設(shè)定及其產(chǎn)生的強(qiáng)制力。知識(shí)產(chǎn)權(quán)法規(guī)定了專有權(quán)的主體與歸屬、權(quán)利取得的條件與程序以及權(quán)利的內(nèi)容等。在權(quán)屬安排方面，知識(shí)產(chǎn)權(quán)法通常需要依據(jù)效率、公正與私法自治等價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)在創(chuàng)造性勞動(dòng)、普通勞動(dòng)與資本等要素間進(jìn)行權(quán)衡，并兼顧慣例。在權(quán)利取得條件方面，作品只有具備獨(dú)創(chuàng)性、表達(dá)形式、可復(fù)制性等條件才可以享有著作權(quán)。發(fā)明與實(shí)用新型只有具備新穎性、創(chuàng)造性與實(shí)用性要件才可以享有專利權(quán)。具備新穎性、富有美感、工業(yè)應(yīng)用等要件的外觀設(shè)計(jì)可以享有專利權(quán)。具備顯著性、非功能性、合法性等要件的商標(biāo)可以享有商標(biāo)權(quán)。除著作權(quán)采取自動(dòng)取得外，其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)均需要按照法定程序才能取得。取得的權(quán)利具有法定的種類與內(nèi)容。除此之外，不得任意擴(kuò)大專有權(quán)的范圍，也不得任意創(chuàng)設(shè)專有權(quán)。只要?jiǎng)?chuàng)新組織按照法律規(guī)范的指引進(jìn)行合作，就可以確保獲得相應(yīng)的專有權(quán)及其代表的未來權(quán)益。這些明確的制度設(shè)計(jì)具有承諾專有權(quán)與穩(wěn)定創(chuàng)造者預(yù)期的作用。

3.權(quán)益保護(hù)機(jī)制可以規(guī)制創(chuàng)新收益的正外部性并有效遏制侵權(quán)行為對(duì)市場(chǎng)的侵蝕

創(chuàng)新具有正外部性。在技術(shù)層面，原始技術(shù)創(chuàng)新在模仿擴(kuò)散過程中必然會(huì)在同一領(lǐng)域及其相關(guān)領(lǐng)域引起改進(jìn)型創(chuàng)新，隨著創(chuàng)新擴(kuò)散的普遍化，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)壓力又會(huì)驅(qū)動(dòng)新的原始性技術(shù)創(chuàng)新，引起新一輪的模仿與擴(kuò)散。在“原始創(chuàng)新—模仿與擴(kuò)散—新的原始創(chuàng)新”的周期性變化中，全社會(huì)生產(chǎn)率得到提高。這一層面的溢出效應(yīng)是創(chuàng)新政策與知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策追求的目標(biāo)，無法也不應(yīng)當(dāng)予以內(nèi)部化。在收益層面，創(chuàng)新組織可以通過法律或者市場(chǎng)因素產(chǎn)生的領(lǐng)先時(shí)間壟斷創(chuàng)新收益。但是，這種領(lǐng)先時(shí)間容易被他人的侵權(quán)行為打斷，從而使得其他競(jìng)爭(zhēng)者無償應(yīng)用創(chuàng)新成果，最終結(jié)果是損害其他競(jìng)爭(zhēng)者的合法權(quán)益。這就需要運(yùn)用權(quán)益保護(hù)機(jī)制予以阻止。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度建構(gòu)的權(quán)益保護(hù)機(jī)制包括專有權(quán)保護(hù)與競(jìng)爭(zhēng)法益保護(hù)。專有權(quán)按法定原則設(shè)定，同時(shí)構(gòu)成法定允諾。競(jìng)爭(zhēng)法益是通過反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法補(bǔ)充保護(hù)的法益。對(duì)這兩部分權(quán)益，知識(shí)產(chǎn)權(quán)法設(shè)定了以填平原則為首、以不當(dāng)?shù)美瓌t為次、以法定原則為補(bǔ)充，以懲罰性賠償為懲處措施的賠償體系，旨在將他人的無償使用行為所產(chǎn)生的利益內(nèi)部化。同時(shí)，反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法的保護(hù)不得與專門法的立法政策相沖突，也不得超越誠信原則限定。專有范圍以及補(bǔ)充保護(hù)的法定性都旨在維護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的謙抑性，盡可能將公共領(lǐng)域保持在最大范圍。

因此，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度供給的核心要義在于完善驅(qū)動(dòng)創(chuàng)新發(fā)展的“三駕馬車”。在信息供給方面，應(yīng)堅(jiān)持與完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)法公共領(lǐng)域與專有領(lǐng)域雙輪驅(qū)動(dòng)，保障公有知識(shí)的自由接近與專有知識(shí)的充分產(chǎn)出的良性循環(huán)。重點(diǎn)在于為公有知識(shí)的有效率高質(zhì)量便捷性傳播構(gòu)建合理的激勵(lì)制度，增進(jìn)公眾利用公共知識(shí)福祉，促進(jìn)文化產(chǎn)業(yè)振興與實(shí)施中華優(yōu)秀傳統(tǒng)文化傳承發(fā)展工程，為創(chuàng)新系統(tǒng)提供豐富的知識(shí)要素，促進(jìn)多元化知識(shí)參與的創(chuàng)造性破壞并促使創(chuàng)新形成。在專有權(quán)允諾方面，應(yīng)堅(jiān)持與貫徹知識(shí)產(chǎn)權(quán)法定原則，明確允諾的履行力，穩(wěn)定創(chuàng)新主體對(duì)未來權(quán)益預(yù)期。在權(quán)益保護(hù)方面，堅(jiān)持將知識(shí)產(chǎn)權(quán)公共領(lǐng)域觀作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)建構(gòu)與司法的元方法論。在對(duì)象認(rèn)定、權(quán)利范圍解釋、保護(hù)條件等方面堅(jiān)持法律問題法定性與事實(shí)問題權(quán)利人證明責(zé)任，合理劃定私人權(quán)益與公共利益界限，加強(qiáng)權(quán)益保護(hù)。

（作者：北京市習(xí)近平新時(shí)代中國特色社會(huì)主義思想研究中心，執(zhí)筆：付繼存、馮曉青）

主管單位：中共福建省委宣傳部